篇一：廉洁防控风险和措施
廉洁风险点与防控措施
近年来，反腐败斗争取得了显著成效，但是仍然存在廉洁风险点，需要采取有效的防控措施。
一、行政权力运行风险点
在行政权力运行中，存在利益输送、权力寻租等风险点。为此，应加强制度建设，建立权力运行的透明度和规范性，实现行政权力的阳光运行。
二、企业经营风险点
企业经营过程中，存在违规经营、虚假宣传等风险点。应加强企业内部管控，建立企业内部监督机制，规范企业经营行为，保证企业合法经营。
三、公共资源配置风险点
公共资源的配置过程中，存在腐败问题。为此，应加强公共资源的透明度和公正性，严格规范公共资源配置程序，保证公共资源的合理配置和有效利用。
四、政治生态风险点
政治生态是反腐败的重要领域，应加强政治生态建设，推进全面从严治党，保证政治生态的清明。
针对以上廉洁风险点，需要采取一系列防控措施，包括建立制度、加强内部监督、实行公开透明、加强教育培训等，从而全面提升廉洁风险防控能力。
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篇二：廉洁防控风险和措施
廉洁风险防控措施
廉洁风险防控措施
一、思想道德风险
1．主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低；背离社会主义荣辱观；不思进取、得过且过，作风漂浮、脱离实际，因循守旧、形式主义，以权谋私、独断专行等。
2．防控措施：
（1）建立廉政谈话机制。按照风险岗位的三个等级进行：三级风险岗位的工作人员谈话，局机关由科室负责人进行，学校由校务成员负责；二级风险岗位的工作人员，机关由局分管领导谈话，学校（单位）由主要负责人负责，纪检人员可参加；一级风险岗位的工作人员由局主要负责人谈，分管领导和纪检负责人可参加。下属单位人员较多的，可以集体谈话形式进行。廉政谈话每年至少进行两次，对存在苗头性、倾向性问题的，要及时进行谈话。谈话情况要进行书面登记以备查。
（2）建立警示教育机制。可采取单位领导作廉政报告、到廉政教育基地参观、参加相关职务犯罪案件庭审旁听、前往法纪教育基地（监狱）接受警示教育、邀请有关领导和专家上廉政课等形式，对干部职工进行经常性的廉政教育，使干部教师思想上时刻绷紧反腐倡廉这跟弦，形式可以多样，重在实效。
（3）加强人文关怀。充分发挥党组织、工会、共青团、妇联（女职委）的作用，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部教
师，开展有益身心健康的文体活动，倡导积极向上的生活情趣，营造良好的廉政文化氛围。
（4）加强日常工作生活的监督，通过民-主生活会、述职述廉、民-主评议等方式，提高党员干部教师的依法行政水平、工作效率和服务质量。
二、机制风险
1．主要表现：未能根据改革发展和党风廉政建设形势需要，及时完善和执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常规化工作措施。
2．防控措施：
（1）定期梳理完善各项制度，增强可操作性，实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。
（2）
监督各项工作的决策和执行程序，建立综合监督机制。
三、岗位职责风险
1．主要表现：不履行"一岗双责"，或履行不到位；违反廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，收受礼金、礼券、礼品等受贿行为；违反民-主集中制，独断专行或软弱放任；失职渎职、不作为或滥用职权等。
2．防控措施：
（1）建立制度防范机制。对涉及班子成员的重点廉政风险岗位关键是要在建立健全民-主决策、集体决策、阳光决策等方面下功夫，严格
执行重要事项议事规则、政务（校务）公开等制度；对涉及中层干部的重点廉政风险岗位，关键是要在规范自由裁量权、完善内部、相互制约上下功夫。
（2）严格落实招生、教育收费、财务审批、物质采购、工程建设管理等政策规定。
（3）全程监督干部选拔任用、教师、调动等工作，确保各项工作的公开、公平、公正性。
（4）加强对重点岗位工作流程管理、日常监督。
（5）公示风险岗位及防控措施。各学校（单位）要对确定的岗位廉政风险点进行汇总，认真填写《学校（单位）廉政风险防控登记表》，并通过上墙、局域网等方式公开。
（6）建立监督检查机制。廉政风险防范工作重在制度的落实执行，局党委一年至少一次对本系统的制度执行情况进行监督检查，对不执
行制度的`行为要批评指出，因不执行制度而造成不良后果的，要对有关人员给予相应处理。每年年终，重点风险岗位开展述廉评廉活动，除本学校（单位）干部职工外，邀请管理服务对象代表参加。
廉政风险防控措施2017-04-0721:54|#2楼
按照文件精神，深入开展反腐倡廉工作，进一步建立起有效管用的惩治和预防腐-败工作体系，发挥好用制度管人管事的功能，推进廉政风险防控机制建设，现提出如下工作措施：
一、强化组织领导，落实工作责任
1、健全工作组织。成立以党委书记、校长王创立同志为组长，校班子其他成员为组员的廉政风险防控领导小组，具体负责局廉政风险防控工作机制建设的组织、协调和实施。
2、实行分级管理。主要负责人直接负责领导岗位的廉政风险，分管负责人直接负责中层岗位的廉政风险，科室负责人直接管理和负责本科室岗位人员的廉政风险。
3、落实风险责任。班子成员对分管科室廉政风险防控负有领导责任，要加强对分管科室进行经常性教育提醒把关，坚持每季至少与科室每个人廉政谈话1次。各科室要对的执行、廉洁从政和履行“一岗双责”等情况向分管负责人作出承诺，落实相关廉政风险责任。
二、强化宣传教育，打牢思想基础
4、提高风险意识。结合加强机关作风建设和“管理推进年”活动，利用反腐倡廉宣传阵地、党务政务公开栏，张贴廉政风险防控实施方案，公示防控措施，并通过宣传发动、公开承诺、典型推介等形式，营造廉政风险防控的氛围，引导大家牢固树立起“风险无处不在，防范人人有责”的全员风险责任意识。
5、筑牢思想防线。在搞好普遍教育的同时，有针对性地开展相关的党纪条规、法律法规和岗位职责教育，促进政策理论修养和职业道德水平提升。对新调任重点岗位人员，坚持岗前廉政谈话，早打“预防针”；对问题苗头，有社会不良反映、测评靠后人员，要提醒谈话，自查自纠。利用正反典型，强化廉政示范和警示教育，提高廉洁从政的自觉性。
三、强化规范管理，推进制度建设
6、完善内控制度。将廉政风险防控融入业务工作流程的各个环节，不断梳理完善内控制度，确保建立的廉政风险防控制度全面覆盖查找出的主要廉政风险。同时，要科学设置职责明确、衔接紧密、监管到位的内部运转体制，确保岗位设置和业务流程衔接顺畅、便利精简，既相互协调又相互制约，实现廉政风险的有效规避。
7、实施分权制衡。强化对权力的制衡约束，对权力过于集中的岗位，健全定期检查、汇报和民-主监督制度，进一步分权、限权、减权，有效压减岗位廉政风险。遇有职能调整、工作重点转移、重要政策出台、临时性重大项目实施等，针对可能出现的风险点，及时跟进完善廉政风险专项防控管理制度，确保风险防范无缝隙、不间断。
8、组织公示公开。按照“边查边纠边建”的原则，建设廉政风险防控体系制度库，逐步进行公开公示，并按照“权力阳光运行”的总体思路，进行全方位“晒权”，扩大社会监督面。
四、强化机制建设，促进长效管理
9、建立完善的风险处置机制。迅速调查确认廉政风险节点，并运用诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错等方式，及时发出预警信号，修订完善制度，有效防范风险发生。对已建立并运行的廉政风险防控制度，通过定期召开协调会和制度评议等形式，进行“回头看”，逐步形成查找、发现、修复廉政风险防控的“环形”工作机制。
10、建立严格的责任追究机制。通过设立岗位廉政风险举报箱、监督电话等方式，强化内部监督和社会监督。对发现存在廉政风险的制度、工作流程立即“叫停”，并及时进行纠正、完善。对存在问题的个人，一经查实，坚决严肃处理，同时根据党风廉政建设责任制的要求以及行政问责有关规定，实施责任追究，并将有关情况载入党员干部廉政档案，列入“年考”。
二〇一二年四月
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【廉洁风险防控措施】
篇三：廉洁防控风险和措施
关于廉洁风险点及防控措施
廉洁风险点及防控措施
廉洁是指政府公职人员筑牢道德底线、抵御腐败诱惑，保持廉洁本色，忠诚履行职责，为民服务。但是，随着社会经济的不断发展，廉洁风险点也越来越多，任何时候都存在着腐败的风险。因此，必须要加强对廉洁风险点的防控，并采取相应的措施，保障政府公职人员的廉洁形象。本文将讨论几个常见的廉洁风险点及相应的防控措施。
一、招投标
招投标是政府与企业、个人签订合同的重要途径。但是，招投标过程中往往出现各种形式的腐败问题。主要表现在建议书、评标文件和合同签订等环节。有些企业和个人通过贿赂、利益输送等方式来插手招标过程，使得真正具有实力的企业失去了公平竞争的机会。因此，在招投标过程中需要采取以下措施来确保公平竞争：
1、评标员独立性要求。
评标员的独立性是公正评标的前提条件。评标委员会应由多个不同部门的人员组成，确保评标员的独立性。
2、公开透明要求。
政府部门应该发布采购公告，公开采购项目列表和交易规则，以及所有相关信息，以确保招标过程的公开透明性。
3、监管力度要求。
要加强专业监管机构对招标过程的监督和管理，建立有效的追溯制度，及时发现和处理违法行为。
二、资源占有和使用
公共资源的占有和使用是政府的义务，但是这也是一个腐败的风险点。例如，国家土地资源的管理和使用往往牵涉到各个方面的利益，需要公职人员抵御腐败的机会。因此，需要采取以下措施来避免腐败发生：
1、完善权力审批过程。
在土地使用权的分配和转让过程中，应加强审批程序，增强政府权力的透明度和公信力。同时，建立权力审批过程的检查机制，确保过程的高效合法化。
2、公开资源出让纪录。
通过对资源出让纪录的公开，建立资源的全过程监管表，对资源的有效利用和资源占有者的管理和监管进行严格监督。政府主动开展公开资源拍卖等活动，也是减少腐败机会的有效手段。
3、全面实行电子登记。
政府应全面推行电子登记制度，确保资源的使用和管理记录及时准确，防止数据被篡改，及时排查潜在的廉洁风险。
三、用人上岗
用人上岗是权力预算、资源占有与使用的重要环节。如何确保公职人员的廉洁、忠诚，提高权力运作的合法性和公正性？这是一个亟待解决的问题。下面是几个有效的防控措施：
1、权力监督及问责机制。
要完善政府内部监管机制，特别是对于党政领导干部的监督和问责。同时，对于不守纪律、失职或者走过场的干部要追究其责任。
2、全面加强培养和引进人才。
在企业、社会人士、高校等方面广泛招聘人才，提高政府人才队伍的现代化质量。要充分发掘人才的潜能，给予他们更多的机会和自由空间，以及经过实践检验的考核机制，促进市场化的竞争和公正性。
3、加强职业化的培训。
采取定期的职业教育，帮助公职人员提高职业素养，建立相应的职业标准和职业道德。在工作方面，督导并及时调整和升级组织机构，实现分级管理，建立个人职业晋升机制，鼓励他们用自己的专业知识和工作经验去提升正义感与责任感。
总结
廉洁是一个社会的基本道德。无论是政府公职人员还是市民百姓都需要遵守。廉洁风险点与防控措施是任何一个未来的领导人都需要了解的知识。无论是从行政运作效率的角度，还是从社会稳定性的角度，都应该尽力防止腐败行为的发生，只有这样，才能营造一个健康、繁荣的社会。
篇四：廉洁防控风险和措施
廉洁风险点与防控措施
随着社会的不断发展，廉洁风险点也在不断增加，给社会带来了严重的影响。为了避免廉洁风险，必须采取相应的防控措施。
一、政治风险。政治风险是指由政治因素引发的风险，如政治纷争、政策调整等。为了防止政治风险，我们应该加强政治宣传，提高政治觉悟和政治敏感性，积极参与政治活动，避免在政治上被利用。
二、经济风险。经济风险是指经济因素引发的风险，如财务作假、经济诈骗等。为了防止经济风险，我们应该加强内部控制，建立健全的财务管理制度，加强对财务信息的监控和审计，避免出现财务问题。
三、社会风险。社会风险是指社会因素引发的风险，如涉及到社会利益的决策、公共服务的提供等。为了防止社会风险，我们应该加强对社会的了解，提高公共服务的质量和效率，加强对决策结果和实施过程的监控和评估，避免决策失误。
四、文化风险。文化风险是指文化因素引发的风险，如思想观念的变化、文化差异等。为了防止文化风险，我们应该加强文化交流，了解不同文化之间的差异，尊重不同的文化背景和价值观念，建立和谐的文化环境。
总之，廉洁风险点是存在的，我们必须采取相应的防控措施，避免廉洁风险对社会的影响。希望每个人都能为廉洁社会的建设作出贡献。
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篇五：廉洁防控风险和措施
廉政风险防控措施
1、建立完善有效的廉政风险防控体系，细化廉政风险政策及管理程序，明确廉政风险的防控职责分工；
2、加强内部管理，落实责任制，精确管理，加强对有重大影响的决策、活动的审核、评估及督办；
3、加强违规行为监督措施，及时发现和处理违规行为，追究相关责任；
4、建立健全职业操守教育及考核制度，使所有员工都遵守廉洁自律的要求；
5、不定期的开展廉洁自律教育和检查，加强对有可能影响员工廉洁自律的事项的检查；
6、落实员工“饮食及其他费用报销管理规定”，对违反规定的员工给予警告、记过、记大过、解聘等处理；
7、加强对员工家庭财产审核，查出员工有违法违纪行为；
8、建立通报批评机制，通过市场反应及时纠正“偏离正道”的行为，全面提高企业廉洁自律水平；
9、落实奖励机制，对廉洁自律行为给予表扬和奖励，激励员工遵守廉洁自律的要求；
10、制定奖惩制度，对公司违反规定的行为和违法违纪行为进行处罚，及时整改产生的问题，加强廉政建设。
篇六：廉洁防控风险和措施
廉洁风险点及防范措施
随着社会的发展，廉洁风险点也越来越多，这给我们的工作和生活带来了很大的挑战。为了避免廉洁风险，我们需要了解廉洁风险点及防范措施。
一、廉洁风险点
1.权力寻租：权力寻租是指公职人员利用职权谋取私利的行为。这种行为往往会导致公共资源的浪费和滥用。
2.贪污受贿：贪污受贿是指公职人员利用职权或职务上的便利，收受他人财物或索取财物的行为。这种行为会导致公共资源的流失和社会的不公平。
3.违规操作：违规操作是指公职人员在工作中违反规定，超越职权或者不按照规定程序操作的行为。这种行为会导致工作效率低下，甚至会影响公共安全。
二、防范措施
1.加强制度建设：建立健全的制度是防范廉洁风险的基础。要加强制度建设，完善制度，规范行为，严格执行制度。
2.加强教育培训：加强廉洁教育和培训，提高公职人员的廉洁意识和法律意识，增强公职人员的自我约束和自我监督能力。
3.加强监督管理：加强对公职人员的监督管理，建立健全的监督机制，加强对公职人员的监督和管理，及时发现和处理廉洁风险。
4.加强宣传引导：加强宣传引导，营造廉洁风气，增强公众对廉洁的认识和支持，形成全社会共同抵制廉洁风险的氛围。
廉洁风险是我们工作和生活中必须面对的问题，我们要加强制度建设，加强教育培训，加强监督管理，加强宣传引导，共同抵制廉洁风险，为建设廉洁、公正、透明的社会作出贡献。
篇七：廉洁防控风险和措施
远舰律所廉政风险点及防控措施
一、行政领导干部
风险点：（风险等级一级）
1、在人力资源安排上不按人事制度办理；
2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；
3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；
4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；
5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；
6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；
7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；
8、在资金分配上，不按规定办事；
9、在签字报账上，不按规定办事；
10、利用职权，随意支配资金；
11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；
12、在临时用工选用上，任人唯亲；
13、在质量安全事故处理上不按规定处理。
防控措施：
1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；
2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；
4、按招投标管理办法,公开进行内部分包招投标；
5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；
6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；
7、在项目安排上，实行集体研究，平等竞争；
8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；
9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；
10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；
11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。
二、办公室
风险点：（风险等级二级）
1、随意乱使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；
3、利用购买办公用品之机乱开发票；
4、随意采购、乱发办公用品；
5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；
6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；
7、不按单位规定程序、规章制度办事；
8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；
9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；
10、利用职权给人提供相关信息；
11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；
12、滥用职权，影响公开、公平、公正；
13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；
14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；
15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；
16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；
17、在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；
18、在相关资料年审时，核对各类账单数据，等各部门负责人
防控措施：
1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；
2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；
3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；
4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；
三、劳动人事
风险点：（风险等级二级）
1、不按规定使用印章；
2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；
3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票
4、人事安排上拉关系、弄虚作假；
5、透露人事档案及相关信息；
6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；
7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；
8、随意虚填、涂改、变动人事档案；
9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假;10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息.防控措施：
1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；
2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；
3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录;4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；
5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；
6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。
四、财务会计
风险点：（风险等级一级）
1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；
2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；
3、向他人泄露财务相关信息；
4、在报账过程中不按财务管理制度办事；
5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；
6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；
7、工程业主方在我银行帐上过钱；
8、公款私存、公款打入私人银行卡；
9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；
10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；
11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；
防控措施：
1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；
2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；
3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；
4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；
5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；
6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；
7、按照财务管理制度办事,认真落实财务公开；
8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；
9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；
10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。
五、生产经营
风险点：（风险等级二级）
1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；
2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；
3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；
4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据,手续不完备；
5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；
6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；
7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；
8、对供应商进行吃、拿、卡、要；
9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；
10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；
11、在起草合同、文件时粗略不细化；
12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；
13、在投标报价时泄露相关商业机密；
14、擅自将资质证、营业执照借给他人；
15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；
16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。
防控措施：
1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；
2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；
3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；
4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；
5、提高个人业务素质和技能；
6、严格按项目岗位职责实施；
7、工程结算，严格按照程序办理；
8、要加强合同管理，依照合同办事；
9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；
10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；
11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用;12、严格按照企业管理办法、规定执行。
六、工程技术
风险点：（风险等级三级）
1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；
2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；
3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；
4、透露工程价款及相关信息资料；
5、为外租工程机械出具虚假资料；
6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；
7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；
8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；
9、在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；
10、对生产的不合格产品乱表态放行；
11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作.防控措施：
1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；
2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；
3、严把好质量关；
4、严守商业秘密；
5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；
6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；
7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；
8、应如实申报配属队伍使用的人工费；
9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；
10、工程结算时要严格按照规定程序办理；
11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；
12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。
七、物资供应
风险点：（风险等级二级）
1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；
2、弄虚作假，以劣质品充当正品；
3、提高单价，增大金额；
4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；
5、在单位设备的租赁中牟利；
6、假发票、偷逃税；
7、采购物资材料的质量存在问题；
8、采购物资的数量和验收数量不相符合；
9、采购物资不使用正规发票，只用收据；
10、物资管理人员存在人情化管理；
11、在设备采购方面寻求回扣；
12、在配件材料采购上以次充好；
13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；
14、采购物资放弃公平竞争原则；
15、接受供货商好处，不按要求采购；
16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。
防控措施：
1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；
2、集体采购，实行货比三家；
3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；
4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；
5、严格执行物资采购管理制度；
6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；
7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；
8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本;9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；
10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；
11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；
12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。
八、质量安全保卫
风险点：（风险等级三级）
1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；
2、放松、规避对质量的监管；
3、办事不讲规矩，不讲程序；
4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。
5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；
6、对违纪违法案件不立案；
7、对违纪、违法案件不上报；
8、不如实记录违法违纪人员的供述；
9、利用职权吃拿卡要。
防控措施：
1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；
2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；
3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；
4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；
5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；
6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；
7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；
8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。
九、思想道德风险
风险点：（风险等级三级）
1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；
2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；
3、工作中不能大胆管理,是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人,导致工作不力，组织纪律涣散；
4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；
5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整,上网玩游戏、聊天、炒股；
6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果;7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；
8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；
9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果.防范措施
1、加强思想道德教育
要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。
2、加强时事政策教育。
运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病"的发生。
3、加强业务技能培训
用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险.4、加强廉政文化建设
通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守,做到忠于职守，勇于负责。
5、加强对“一把手"监管
健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督.积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。
6、加强干部人事权管理
在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求.在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。
在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作.在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作;在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法,做到优中选优.同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。
7、加强财务风险防控
进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。
8、加强“三重一大”
建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。
9、完善责任追究制度
对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。
10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。
11、实行干部全面监督
要结合行风评议工作,采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。
对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。
12、推行投诉举报制度
疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。
篇八：廉洁防控风险和措施
廉政风险点及防控措施
一、思想道德及制度机制
〔一〕思想道德(二级风险)1、相关科室：全体科室
2、潜在风险：
〔1〕政治理论学习不够，理想信念不坚决、政治素质下降等风险。
〔2〕工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新场面的风险。
〔3〕缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响全站各项业务的正常开展的风险。
〔4〕工作原那么性不强、法律意识冷淡，为违规当事人说情办事，引发不廉洁、违法、违规问题、影响单位形象的风险。
〔5〕不注重效劳态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害单位甚至建委形象的风险。
〔6〕不认真履行“一岗双责”，领导监视职责履行不到位，造本钱单位出现严重违法违纪问题的风险。
3、防范措施：
〔1〕重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观，价值观、权利观、政绩观，树立正确的社会荣辱观，筑牢思想防线，不断进步自身综合素质，进步抵御____侵袭的才能，从根本上降低内部政治思想道德风险。
〔2〕认真落实“三会一课”、“领导干部学法笔记制度”，加强政治、法制学习，统一思想，进步认识，增强领导骨干的责任心和综合素质。
〔3〕教育全体干部职工在单位做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。
〔4〕完善制度，定期开展批评与自我批评。领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作那么，坚持民主集中制，严格监视管理。站领导严格执行个人收入申报制度，个人重大事项报告制度，〔5〕制定奖惩措施，严格工作纪律，强化催促检查。激发全站人员工作热情、积极性和创造性。
〔二〕制度机制(三级风险)1、相关科室：全体科室
2、潜在风险：
〔1〕对不科学、不适用的制度，未能及时修改完善，造成工作中出现偏向的风险。
〔2〕对制度施行情况监视检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用的风险。
3、防范措施：
〔1〕定期梳理、补充、完善各项规章制度〔根据当年工作的需要〕，使各项制度符合工作需要，逐步实现各项工作有制度根据，形成按制度办事的行为标准。
〔2〕加强对规章制度执行情况的检查、监视，将执行制度的情况纳入到科室绩效考核之中。
〔3〕对不能严格按规章制度办事的责任人及责任领导进展告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。
二、岗位职责方面
〔一〕行政处分类(一级风险)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕不按规定立案、查处违法案件，造成人情案的发生，可能导致不廉洁现象出现。
〔2〕在案件调查取证环节中，未按照程序规定依法取证，遗漏证据，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。
〔3〕执法不廉洁，以权谋利。在执法过程中，执法人员可能会经不起诱惑，利用职权谋取____或获取享乐，通过与执法对象的权钱交易，为执法对象减轻处分。
3、防范措施：
〔1〕办案人员要认真掌握办案技能，精通法律、法规、法理，在查办案件环节中，严格执行两人办案等各项执法程序。
〔2〕办案人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度、回避制度，做到不向当事人或其别人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处分出现畸轻畸重现象，预防行政复议被撤消或行政诉讼败诉的情况发生。
〔3〕在案件调查取证环节中，按照程序规定依法取证，以保证案件定性、裁量准确。
〔4〕在违法案件查办过程中严格根据“事实清楚、证据确凿、程序合法、定性准确、处理恰当”的原那么办理、审理案件。
〔二〕行政效劳类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕在开工结算书备案、合同价登记、招标控制价备查、定额解释、工程造价纠纷处理、工程造价咨询企业资质申报、建立工业产品登记备案、确定建立工程住房公积金年度计取标准等工作中，违背工作流程，简化手续，可能产生违规办理、违规出具文件，引起投诉等后果。
〔2〕在备案、登记过程中，对重大质疑点，忽略或成心隐瞒，违规乱作为，可能造成严重后果。
〔3〕业务办理不熟，不能做到一次性告知，引起申请人不满，可能导致其向上级进展投诉。
〔4〕在审查过程中，对符合答应条件的，不予办理，设置障碍，行政不作为，可能导致申请人进展投诉。
〔5〕业务办理不及时，没有在政务效劳承诺规定时限内办结，可能导致申请人申诉或投诉。
〔6〕在日常监管中对已发现的违法行为或违法案件不上报、不查处等，未及时留存文书档案，可能造成工作渎职。
〔7〕在公务活动中，承受馈赠或宴请，可能在日常监视管理过程中，产生违背法律和纪律规定的不廉洁行为。
3、防范措施：
〔1〕强化岗位培训。有关工作人员要熟悉业务，认真学习相关法律法规和标准计价规定等，利用业务培训、自学等，进步业务才能和工作质量。
〔2〕严格按照相关规定办理标准造价监视效劳业务，严格采取审核互相把关，互相监视措施。
〔3〕公开业务办理程序，广泛承受社会各界的监视。
〔4〕加强干部廉政教育，防止不廉洁行为的发生。相关人员要严格执行工作效劳程序，不成心刁难企业或设置不必要条件。
〔5〕严格落实考核机制，将日常考核与年终考核相结合，进步效劳质量与效劳效率。
〔6〕落实一次性告之、首问责任制、党风廉政建立责任制、行政过错责任追究方法、政务效劳承诺等制度，并严格责任追究。
〔7〕从事定额解释、造价纠纷处理的工作人员，在调解纠纷过程中，要遵循公平、公正的原那么，掌握调解、查处的技巧，要有群众观念，效劳态度端正，不准因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满。
〔三〕年检、专项检查类(二级)1、相关科室：造价科、标准科、定额科和信息中心
2、潜在风险：
〔1〕行政不作为，对年检中发现的案线索隐瞒，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。
〔2〕对年检或专项检查发现的问题，未按法定程序进展登记、录入，未及时留存文书档案，以及发现的问题不及时告知相关单位、上报，可能造成工作渎职。
〔3〕在检查、职能帮扶的工作中，可能存在不给好处不办事，给了好处乱办事，借机索取好处等不廉洁行为。
〔4〕证书年检期间，可能产生收受好处的风险。
3、防范措施：
〔1〕强化廉政宣传教育，突出教育的针对性和实效性。特别是对容易诱发违规违纪行为的关键科室和重点人员，长期坚持对他们进展有的放矢的廉政教育，以到达警钟常鸣，强化自律，标准行为目的。
〔2〕将岗位责任考核与党风廉政目的考核同落实、同考核；努力实现对风险岗位的全程监控。
〔3〕完善工作督查督办机制。做到工作有要求、违规受追究、执行有保障。通过对廉政风险点施行防范管理，形成自律与他律相结合，组织监视与群众监视相结合的廉政风险防范管理体系。
〔4〕完善制度，抓好防范，严格标准干部廉洁从政行为。
〔四〕四类：财、物管理类(一级)1、相关科室：财务科、办公室
2、潜在风险：
财务管理风险：
〔1〕不认真执行年初财经预算，可能导致开支不合理，影响工作正常运转。
〔2〕在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。
〔3〕年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。
〔4〕未按票据使用、管理的规定严格操作，致使票据保管不善、丧失、损坏等，造成严重不良后果。
资产管理风险点：
〔5〕固定资产管理不到位，可能造成固定资产盘亏，或因处置不合规，可能导致固定资产的流失。
〔6〕对暂扣物品管理不严格，出现过失，可能导致物品损毁、丧失、侵占、挪用或私分，造成不廉洁行为，产生不良后果。
3、防范措施：
〔1〕认真执行年初的财经预算，防止不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。
〔2〕坚决执行财务制度，不私设小金库和违纪报销。
〔3〕财务人员要加强责任心，认真履行工作职责。做到帐表相符，财务数据准确、真实，便于工作顺利开展。
〔4〕从事票据管理的工作人员，要严格遵守票据管理相关制度，防止出现丧失和损坏，造成无法弥补的损失。违者将依法追究责任。
〔5〕在重大财物收支上，在大额资金的使用上，要经集体讨论，坚持“集体理财”的原那么，重要财物收支由站务会集体讨论决定。
〔6〕固定资产管理要到位，及时登记，加强对固定资产的监视，防止本局国有资产丧失。
〔7〕及时将涉案物品依法登记，管理到位，防止物品丧失或损坏。
〔五〕人事管理类〔二级〕
1、相关岗位、科室：站领导、办公室
2、存在的风险
〔1〕在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原那么，详细工作人员弄虚作假，不深化基层调查，偏听偏信，泄露，私下许诺先进称号、评定职称等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
〔2〕对干部政治、思想、道德等方面管理不严格或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为阵、互相扯皮拆台等歪风邪气。出现自由散漫、精神萎靡、作风拖拉、不在状态、事业心、责任感不强的现象；产生传谣、信谣等不利于团结的言行。
2.防范措施
〔1〕严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定。
〔2〕严格执行上级规定的人事工作流程，在各个环节上表达互相提醒、互相制约、互相监视、互相纠正的运行机制。
〔3〕坚持公开、公正、公平原那么，坚持民主集中制原那么，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。
〔4〕加强政治、法制学习，树立立党为公、执政为民的意识。加强集体荣誉感教育，加强民族团结、和谐稳定教育；组织全体工作人员学习并严格遵守各项廉政建立规定，树立正气，摒弃歪风邪气。
〔六〕内务管理类〔二级〕
1、主要责任科室：办公室、综合科、信息中心
相关责任科室：标准科、造价科、财务科、定额科
2、存在的风险
〔1〕在数据统计过程中，不认真及时统计，可能造成迟报、虚报或瞒报，给工作造成严重后果。
〔2〕不严格执行信息网络管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致重要信息数据丧失，给工作造成严重影响。
〔3〕档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案、企业档案等出现丧失和损坏，可能造成无法弥补的损失。
〔4〕印章管理不严，违规使用印章、印章被盗用、丧失，可能对单位造成不良的影响。
〔5〕接听
、传达会议通知不及时、不准确到位，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。
〔7〕在办公物品采购及公车管理、使用和维修中违背规定，可能产生不廉洁行为，或是给单位和工作造成严重影响。
2.防范措施
〔1〕遵守廉洁从政规定，严格自律，遵守原那么，坚决拒收不该承受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法、徇情枉法。
〔2〕对网络管理、统计、档案管理、接听、印章管理、文件收发等人员加强责任心教育，使工作人员有高度的责任感、使命感和崇高的集体荣誉感，防止过错、失误，给全站各项工作顺利开展提供保障。
〔3〕标准公车维修、用油管理，严禁工作人员擅自出车，严禁领导干部擅自驾驶公务用车，对节假日、八小时之外未经站主要领导或分管领导允许擅自出车的，严格按照有关规定处理。
〔4〕公务招待坚持对口接待和派餐制度，尽量减少陪餐人员。
三、站领导个人方面
〔一〕市标准定站党支部书记、站长〔一级风险〕
1、职责：主持市标准定额站的全面工作，主管党务、人事、财务、审计工作，分管财务科。
2、潜在风险：
〔1〕工程造价咨询资质初审；
〔2〕标准造价违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔3〕日常其他行政行为监视；
〔4〕定额解释、造价纠纷处理；
〔5〕单位经费开支；
〔6〕单位人事管理；
〔7〕评先树优；
〔8〕公务接待；
〔9〕车辆平安；
〔10〕党费管理。
3、防范措施:
〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
〔2〕标准造价行政处分类案件处理，坚持公开听证管理，并由委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证必须2人以上，且亮证执法；坚持法律法规适用、自由裁量权使用的集体研究制，案件检查结论坚持集体定案。
〔3〕建立监视投诉机制，对单位人员日常监视效劳行为进展监视。
〔4〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。
〔5〕严格财务制度，严格执行上级规定，按要求对经费合理开支。
〔6〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
〔7〕严格各项荣誉称号的推荐程序，坚持集体讨论决定推荐。
〔8〕严格公务接待。公务接待落实接待标准，履行就餐审批制度。
〔9〕标准公车维修、用油管理。公车维修、用油明确专人负责管理，并造册登记。定期检查用油支领、发放登记情况。
〔10〕严格党费管理，及时足额上交。
〔二〕主管标准、资质证书等业务副站长〔二级风险〕
1、职责：负责工程建立标准、造价咨询企业、造价从业人员、行业协会及社会治安综合治理、平安、防汛工作，分管标准科、造价科、综合科。
2、潜在风险：
〔1〕工程造价咨询资质初审；
〔2〕工程建立标准违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔3〕日常督导、检查、调查取证；
〔4〕车辆平安。
3、防范措施:
〔1〕工程造价咨询资质初审坚持班子集体把关。
〔2〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。
〔3〕严格执法监视。日常督导、检查、调查取证必须2人以上，且亮证执法，互相监视。严格要求自己，做好对执法人员教育、警示。检查情况、结论、处理意见坚持班子集体决定。
〔4〕标准公车维修、用油管理，严禁公车私用。
〔三〕主管定额、咨询等业务副站长〔二级风险〕
1、职责：负责工程定额、造价指标、工程建立价格信息管理工作及站工程造价咨询业务，分管定额科、辰宇造价所。
2、潜在风险：
〔1〕定额解释、造价纠纷处理；
〔2〕造价指标测算、市场参考价调查；
〔3〕招标代理、工程造价咨询；
〔4〕评先树优；
3、防范措施:
〔1〕实行定额解释、造价纠纷处理回避制。与效劳对象双方有利害关系的工作人员，监视其回避。对解释、纠纷结果显失公正的投诉，实行责任追究。
〔2〕加强指标测算、市场价格信息管理，对指标测算失误、责令改正；对指标测算、市场价格信息成心显失公平、且造成不良影响的，追究当事人责任。
〔3〕严格制度，加强咨询、招标代理业务管理，带头坚决杜绝违法违纪现象发生。对重大业务失误，提交班子集体研究决定处理意见。
〔四〕站工会____〔二级风险〕
1、职责：
负责标准造价信息网络、工程发承包计价日常管理、城乡环境综合整治和党建、精神文明、行风建立、纪检、____、方案生育、老干部、群团工作，分管办公室、信息中心、女工委。
2、潜在风险：
〔1〕工程发承包违规行为〔行政处分类案件〕查处；
〔2〕日常工程造价监管；
〔3〕单位人事管理；
〔4〕评先树优；
〔5〕公务接待；
〔6〕工会经费管理。
3、防范措施:
〔1〕坚持公平、公开、公正原那么处理标准造价行政处分类案件，详细提请委法规科等相关科室共同按程序办理。严格执法监视，检查和调查取证等工作必须2人以上，亮证执法；案件检查结论坚持集体定案。
〔2〕加强对分管工程造价管理科室的日常管理，带头严格按原那么办事。
〔3〕严格执行市住建委干部、人事管理有关规定，坚持人事工作集体决策、按程序办事。
〔4〕评先树优坚持推荐程序，坚持民主集中制度。
〔5〕严格公务接待。认真履行就餐审批制度。
〔6〕按规定提取使用工会经费。
篇九：廉洁防控风险和措施
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
总经理
岗位数
监督人
防范措施
1人
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。
风险
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级
道德和社会主义道德观教育；
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级
强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级
加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
岗位职责风险
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
风险
由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
制度机制风险
认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安A级
排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经A级
领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。
岗位职责风险
审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级
投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险
不公等现象发生。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
生产副总经理
岗位数
监督人
防范措施
1、通过述职述廉、民主生活会等方式，加强对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，可能造成损失或严重后果。
思想道德风险
党员干部的作风建设；通过廉政谈话、诫勉谈C级
话、个人重大事项报告等制度，监督和规范党员干部的从政行为；
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
1人
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
风险
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级
加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于不根据生产运行计划，没有掌握生产进度，搞好各车间的协调，没有合理分配好劳动力，平衡调度设备材料。
岗位职责风险
1、明确公司领导的职责范围、业务流程和岗B级
位业务的责任。
2、明确对执行情况加大监督检查力度；
由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险
不公等现象发生。
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级
投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
经营副总经理
岗位数
监督人
防范措施
1人
不认真履行“一岗三责”，领导和监督职责履行不到位，造成本单位出现严重违法违纪问题。
思想道德风险
1、对群众有举报、社会有反映、不按规定落实防控措施的，通过组织谈话、重点提醒等方C级
式进行警示提醒，足其及时改正；
2、对情节严重的，予以诫勉纠错。
1、严格执行《干部选拨任用条例》和党员领导干部选拔任用四项监督制度，坚持标准、严格程序、工作透明，坚持德才兼备、群众公认、注重实绩以及公开、公正、择优的原则；2、A级
强化对干部推荐、提名、考察考核、讨论决定等关键环节的监督，坚持和完善干部选拨任用前征求纪检监察组织意见的制度；3、实行党政领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善用人失察失误责任追究机制。
严格按公务接待的有关规定制度执行，加强接待工作前置审批管理，规范接待程序，加强接B级
待工作开支控制和监督，加强对报销手续的审核管理，严禁超标准、超规格接待。
由于违反干部人事工作规定，在干部工作中为本人、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾；在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
岗位职责风险
公务接待不按照规定的标准执行，超标准、岗位超规格接待，报帐不按规定的程序审批，职责及违反财务管理规定。
风险
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险
不公等现象发生。
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级
投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
技术副总经理（技术总助）
岗位数
监督人
防范措施
1人
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。
风险
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级
道德和社会主义道德观教育；
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
由于不按照技术评审程序组织新技术评审，造成产品因技术原因出现缺陷，给公司造成损失。
岗位职责风险
1、严格执行《公司技术管理办法》和新产品技术评审条例有关规定，严格按照程序文件执A级
行；2、强化对技术评审等关键环节的监督；3、实行公司领导干部选拔任用试用考核机制，建立和完善责任追究机制。
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不岗位廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋职责取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
风险
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级
加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险
不公等现象发生。
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级
投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
销售副总经理
岗位数
监督人
防范措施
1人
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。
风险
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级
道德和社会主义道德观教育；
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
A级
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。
岗位职责风险
由于进行公司产品销售时接受宴请、好处，外部故意提高或降低考核标准，造成考核不严、环境不公等现象发生。
风险
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招投标管理办法》等制度，进一步转变工作B级
作风，党员领导干部要廉洁奉公，忠于职守。禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准接受可能影响公正执行公务的礼物馈赠和宴请。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月
廉洁风险及防范措施
单位名称
责任人
风险点
风险风险
类型
等级
岗位名称
财务总监
岗位数
监督人
防范措施
1人
由于政治理论学习不够，重业务知识学习、思想轻视政治理论知识学习，可能产生理想信道德念不坚定、政治素质下降。
风险
1、抓好对干部员工经常性学习教育，创新形式，开展法律法规党纪政纪、勤政廉政、职业C级
道德和社会主义道德观教育；
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
A级
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
1、物资、设备采购管理要严格按照《中华人民共和国政府采购法》和省、市有关规定制度执行，属政府采购事项的，严格按政府采购程序办理。采购过程中必须有2人以上同时参与，相互监督，货比三家，严格进行过程监管，杜绝虚报价格、虚开发票等现象。
B级
2、严格按照财务管理制度规定的权限审批支出事项，10万以上的支出由公司办公会议审定。
3、公司负责人要对每一宗采购进行严格把关，如重大采购（超10万元）需经公司办公会议研究同意方可购置。
由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。
岗位职责风险
物资、设备采购过程中对生产厂家、商家选定、品牌质量、款式、价格把关不严，违反政府采购的相关规定采购物品，在分配资产时和资产处置过程中不按规范随意处置。
岗位职责风险
由于三重一大事宜未经集体研究，可能产生不廉洁行为。
制度机制风险
认真执行“三重一大”事项报告制度。凡涉及研究“重要决策、重要干部任免、重要项目安A级
排和大额度资金的使用”方面事项，严格按照《公司“三重一大”事项报告、决策制度》规定程序集体讨论决定，自觉接受监督。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成工作不力，导致工作不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
制度机制风险
1、严格按公司的规章制度办事。
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过B级
程中的制度漏洞，及时监督相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
1、公司各项支出严格按照《公司经费开支管理办法》、《公司预算管理办法》执行；
2、重要经费支出、资产处置等事项，必须经领导班子集体研究决定；
3、加强成本费用和公务消费的控制管理，公务活动招待费的支出情况定期进行公开；
A级
4、严格执行资金审批责任制，规范财务收支审批人员的权限和程序，增强资金支出的透明度；
5、严格执行公司资产管理和处置有关规定，重大工程建设项目、大额物资采购严格执行招投标有关规定。
认真落实《公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干规定〉的暂行办法》和《公司招B级
投标管理办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
由于不按照财务报销审批程序执行，导致扩大开支范围、提高开支标准，大额资金审批、请款、报销不规范。
岗位职责风险
由于进行物资采购招投标时，对供应单位外部“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、好处，环境故意提高或降低考核标准，造成考核不严、风险
不公等现象发生。
填报单位（盖章）：
填报时间：
年
月